沪港通与深港通已经成为内地与香港投资者资产配置的一个重要组成部分。2017年沪深港通双向均出现了大幅资金净流入，其中，北向成交总额达2.266万亿元人民币，同比增长194%；南向成交总额达2.259万亿元，同比增长170%。
随着内地与香港股票市场互联互通机制的逐步深化，港股通交易规模不断扩大，内地投资者对港股通标的相关证券研究报告和投资顾问服务的需求日益增长。作为一个相对成熟的资本市场，香港机构在港股通标的分析师数量、研究能力、研究便利性等方面具有明显优势。
在监管层看来，内地证券基金经营机构需要熟悉香港股票市场的投资顾问团队为其提供专业投资意见，提升基金产品业绩表现；香港机构也希望扩展客户资源，积极参与内地资本市场双向开放。千讯咨询发布的《中国人民币市场前景调查分析报告》显示，为了对“港股通”下内地机构使用人民币境外机构投资分析服务进行规范，证监会20日公布《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。
根据上述规定，证监会允许内地证券公司或者其从事发布证券研究报告业务的子公司，将香港机构发布的就港股通股票提供投资分析意见的证券研究报告转发给客户；允许内地证券基金经营机构委托香港机构，为证券基金经营机构管理的参与港股通的证券投资基金，提供关于港股通股票的投
值得注意的是，内地机构若违反上述规定，中国证监会将对有关机构及负有责任的人员采取行政监管措施或者进行行政处罚；香港机构违规，中国证监会将与香港证监会通过跨境监管合作机制，依法对有关机构及负有责任的人员进行调查处理。