无论是并购重组还是新股发行，活跃于资本市场上的证券（证券项目可行性研究报告）公司、资产评估等中介机构都发挥着重要的作用，这些机构的合规水平与道德操守直接影响着整个市场的健康稳定运行。因此，与以往不同，在关注上市公司与IPO主体的同时，新一轮监管也重点向中介机构聚集火力，由此揪出了玩忽职守的券商，并对某些违规券商开出了巨额罚单，同时多家审计评估机构受到查处，而一些为大量不符合标准的投资者开通新三板权限的违规行为也受到了监管机构的严重警告。
此外，根据监管层的要求，券商等机构还展开了对过往监管措施结果的整改清查，重点覆盖自去年以来曾在新三板市场暴露出违法违规、不规范以及风险事件的挂牌企业、券商、会计师事务所。我们认为，结合去年管理层针对中信证券、国泰证券以及海通证券等券商展开的整肃行动以及今年以来连续掀起的监管风暴，券商的违规操作成本已远超其收益，因此，守规与自律有望成为券商等中介机构今后的一致性行动。
去年A股的异常波动促使监管层深刻反思，而出于防范风险于青萍之末，证监会将风控细化到了产品设计的环节，尤其是针对违规运作时有发生、非法集资呈频发态势、合规意识薄弱等问题，先是对私募证券基金、私募股权基金和创业投资基金提出备案要求，接着就私募基金管理人的专营性和合规性、从业人员资质和基本的展业保障等方面提出规范性约束指标，并建立起“机构自查、随机抽查、专项检查、个案检查”在内的立体式现场检查制度，构建私募基金突发事件应急处置机制。与此同时，证监会明确规定私募基金一律不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。